Open Archive per la comunicazione scientifica

Antonella De Robbio
coordinatore della sperimentazione Open Archive EPrints
Università degli Studi di Padova

Le pubblicazioni di tipo tradizionale divengono spesso una barriera all’accesso dei lavori scientifici che invece dovrebbero essere messi a disposizione della comunità nel più breve tempo possibile.
I pre-print e i lavori intellettuali considerati tradizionalmente come “letteratura grigia”, rapporti tecnici, relazioni ai convegni, atti di congressi, documenti progettuali, documenti pre e post pubblicazione, sono una fonte preziosa per lo sviluppo di qualsiasi settore disciplinare. Per i settori scientifici la disponibilità immediata della letteratura prodotta è ormai una necessità non più prorogabile. 
Un pre-print è una tipologia di documento, distribuito in modo più o meno limitato, relativa ad un lavoro tecnico spesso in forma preliminare, precedente la sua pubblicazione in un periodico. Molto spesso però questa tipologia di materiale non rientra per nulla nei canali della distribuzione a stampa e rimane così “nascosta” e priva di un effettivo impatto nella comunità dei parlanti”.
Per e-print invece si intende attualmente una evoluzione del materiale pre-print, nella sua forma elettronica. Gli e-prints sono copie elettroniche di papers accademici. 
Solitamente un pre-print evolve entro un articolo di periodico o entro un volume o entro un’altra forma di pubblicazione a stampa o elettronica. Tale evoluzione, soprattutto nelle pubblicazioni a stampa, comporta che il paper diviene difficilmente accessibile a causa dei prezzi sempre più alti degli abbonamenti alle riviste, senza contare i ritardi nei tempi di pubblicazione.
Gli attuali meccanismi che regolano i processi della comunicazione scientifica, ben noti ai ricercatori e agli studiosi, stanno gettando le biblioteche in una profonda crisi che sta investendo tutte le discipline accademico-scientifiche, ostacolando di fatto l’impatto anche dei lavori pubblicati.
I papers pubblicati su riviste, a causa dei costi sempre più elevati e delle clausole di copyright sempre più restrittive, che ne impediscono anche la libera riproduzione, non sono disseminati come dovrebbero. La disseminazione del papers è la funzione primaria ai fini della una fruizione e conseguente citazione da parte di altri papers, a tutto vantaggio del progresso scientifico e tecnologico collettivo. Qualsiasi limitazione o rallentamento dei processi della disseminazione influenza negativamente l’impatto sulla comunità, con pesanti ricadute cultuali, sociali ed economiche.
L’inaccessibilità ai contenuti intellettuali fa capo a due ostacoli. Il primo è relativo, come abbiamo visto, ai prezzi di abbonamento alle riviste, influenzando in modo negativo il fattore di impatto entro la comunità scientifica.
Il secondo è il blocco che concerne i diritti di proprietà intellettuale "degli autori" che finiscono gratuitamente nelle mani degli "editori", i quali, invocando la legge sul copyright, non consentono la duplicazione dei contenuti.
Grazie alla tecnologia Web e alla disponibilità di adeguati software per la gestione degli e-prints, è possibile implementare un “archivio aperto” (Open Archive) di documenti elettronici, in modo da eliminare tali barriere, rendendo i documenti prodotti dagli studiosi liberamente accessibili e a disposizione della comunità.
Gli archivi di e-prints sono server che consentono agli autori di rendere i propri pre-prints pre-referati, e i propri lavori referati, liberamente disponibili alla comunità internazionale scientifica, disseminandoli su scala mondiale, cosa impossibile per un lavoro su carta.
Negli “archivi aperti”, luoghi alternativi noti con il termine “Open Archive”, in sigla OA, è possibile depositare i papers scientifici, i lavori intellettuali, e tutti i documenti che si ritiene utile mettere a disposizione.
Non necessariamente il termine archivio deve essere inteso nel suo senso archivistico, ma ha significato di “repository” o luogo preposto al deposito del materiale, in prevalenza di ricerca. Parimenti il termine “aperto” non ha significato di gratuità, ma di “accessibilità”.
Ciò sta a significare che dentro un OA possono essere depositati anche documenti e papers protetti, ai quali è necessario accedere con password.
A livello organizzativo gli OA si suddividono in:
•	Open Archive istituzionali: l’archivio raccoglie, quale testimonianza della produzione intellettuale dell’ente, tutti i lavori di un particolare ente (università, ente di ricerca, dipartimento, …) o una parte selettiva dei lavori che l’ente ritiene di “conservare” nel deposito. In questo caso i materiali raccolti coinvolgono varie discipline.
•	Open Archive disciplinari: l’archivio raccoglie i lavori in una determinata disciplina. Può anche trattarsi di un server di un ente che decide di aprire più archivi per discipline differenti. Molto spesso però si tratta di più soggetti (enti o anche soggetti individuali, dipende dall’organizzazione che si vuole adottare) che interagiscono nel deposito di materiale di una stessa disciplina o argomento specifico.
A proposito dei server disciplinari o subject-based, va sottolineato che essi si dividono in open archive:
•	a modello accentrato (del tipo arXiv): unico grande server a carattere nazionale o internazionale
•	a modello distribuito (del tipo la rete RePEC Research Papers in Economics per gli economisti): piccoli server locali sparsi
Spesso i piccoli server non sono integrati entro una rete a modello distribuito - come avviene nel caso del modello RePEC - e per questa ragione molti piccoli server sono stati, nel corso degli ultimi cinque anni, assorbiti da server più grandi (per esempio da arXiv).
La Open Archive Initiative OAI si occupa di approntare standard e protocolli per l’interoperabilità tra archivi, per questo si parla di compatibilità OAI.
Nella terminologia Open Archive Initiative (OAI), gli e-print server sono detti "data provider" o "fornitori di dati", laddove per dati si intendono sia i "testi pieni" (full-text) sia i "dati sui dati" ovvero i metadati. I metadati sono le informazioni che descrivono i dati, per esempio i dati bibliografici che descrivono un articolo depositato sul server.
L'architettura OAI prevede, a fianco dei data provider, anche dei "service provider", ovvero "fornitori di servizio", i quali sono preposti alla creazione di servizi a valore aggiunto sui data provider: accesso esteso, creazione di indici di più data provider, meta-motori per la ricerca multipla in più archivi contemporaneamente...
Nel mondo vi sono centinaia di eprinst server OA; sono sorti attorno agli anni novanta sulla scia dell’antenato ArXiv  di LANL, messo in piedi da Paul Ginsparg, per la fisica. ArXiv ora comprende anche papers di matematica e informatica. Sebbene per la fisica esso sia l’OA per eccellenza, ve ne sono molti altri, per esempio quelli del CERN messi a disposizione dal CDS Server, SPIRES/SLAC di Stanford, il servizio giapponese Kiss KEK Informazion Service System, e così via. 
Per la matematica, oltre all’ospitalità offerta dai “cugini” di arXiv a Los Alamos, e da cui è nato Front for the Mathematics, con oltre 10.000 lavori, la mappa geografica si presenta frammentata e costellata da numerose esperienze, in particolare composta da server di piccole dimensioni di tipo disciplinare. 
I matematici hanno sviluppato progetti per la creazione di repositories per il deposito dei loro lavori; in ambito europeo esiste il progetto MPRESS/MathNet.prEPrints server, coordinato dai matematici tedeschi Judith Plümer, Roland Schwänzl.
MPRESS non è un server per il deposito, ma un'architettura di tipo "umbrella server", la quale consente di ricercare nei metadati di alcuni server di preprint, attraverso una meta-interfaccia.
Per la medicina esistono esperienze nuove, iniziate a partire dalla fine del 2000, in connessione con prestigiose banche dati, come nel caso dell'integrazione tra la banca dati PubMed (Medline) e il repository PubMedCentral, tipo di archivio centralizzato che funziona attraverso accordi con editori.
NetPrint, per il settore della medicina clinica, è molto più vicino ad un vero open archive, in quanto si basa sull'auto-archiviazione da parte degli autori.
Esistono anche Open Archive per la chimica, la biologia e per altre discipline, anche se, per quelle umanistiche c’è ancora molta strada da percorrere.
Cogprint di Stevan Harnad è l'OA per le scienze cognitive, piscologia, neuroscienze e linguistica dove i ricercatori in tre anni hanno depositato oltre mille articoli a testo pieno, entro un archivio che comprende oltre 6500 metadati, recuperati da altri archivi di bibliografie in BibTex.
Esistono inoltre esperienze nel campo dell'informatica, è il caso di ricordare il progetto NCSTRL (pronuncia ancestral) Networked Computer Science Technical Reference Library, a cui fa riferimento anche ERCIM per la matematica.
Se da una parte il fatto che esistano numerose esperienze di OA è positivo, dall'altro versante non si può fare a meno di notare come, la ricerca del materiale "depositato" in queste zone, sia oltremodo resa difficile da vari fattori:
•	diversità strutturali e formali dei server
•	difformità di approccio (semantico, ma anche solo di accesso)
•	adozione di standard e protocolli differenti ai fini dello scambio comunicativo si metadati tra server
Per questa ragione, per poter fare in modo che i "service provider" raccordino le diverse realtà a livello virtuale, condizione imprescindibile è quella dell'interoperabilità tra archivi.
Intreroperabilità è la parola chiave che "apre i cancelli" a tutte queste diversità, attuabile attraverso standard comuni, protocolli unici e metadati di riferimento.
Per questa ragione dobbiamo guardare con estrema attenzione verso prodotti software che rispondano a requisiti di interoperabilità tra archivi, non solo entro le nostre mura domestiche, ma anche verso l'esterno.
Esistono strumenti tecnologici che consentono di approntare piattaforme e server "aperti" compatibili con i protocolli e gli standard internazionali di interoperabilità.
EPrints è un software libero (Open Source), pienamente interoperabile e compatibile con il protocollo OAI, utile per costruire, gestire e fornire accesso ad archivi di e-print. 
Eprints consente la creazione di archivi compatibili con la piattaforma OAI Open Archivi Iniziative, in quanto il prodotto rispetta pienamente i requisiti di interoperabilità.
E’ il modello OA più moderno e sofisticato esistente ad oggi. E’ un software libero rilasciato con licenza GNU GPL (General Public License) e fa uso di numerosi altri software anch’essi liberi tra cui MySQL.
Questi modelli poggiando su software libero sfruttano la filosofia del 'copyleft', giuridicamente basato sul copyright, che consente una piena e totale libertà di utilizzo da parte degli utenti, nel rispetto delle tutele poste degli autori.
Facile da implementare e gestire, esso presenta numerose funzionalità e potenzialità, lasciando al contempo ampie possibilità di configurazioni specifiche per esigenze personalizzabili. L'interfaccia di staff e quella per l'utente sono agevoli e intuitive.
Allo staff viene offerta una interfaccia web per la gestione, sottomissione, presentazione e scarico di documenti depositati dagli autori o dalla istituzioni.
All’utenza vengono offerte più interfacce di ricerca con modalità più o meno evolute di ricerca e modalità di navigazione (browsing) per soggetto e per anno.
La navigazione per soggetto avviene dentro l’albero classificatorio che ciascun archivio può implementare secondo le proprie esigenze.
L'auto-archiviazione secondo questo modello di Open Archive, è rapida e facile e il sistema consente di caricare a fianco della prima versione eventuali aggiornamenti con procedure automatiche. E' possibile inoltre limitare la visibilità e l'accesso nel caso di documenti "protetti" a singoli gruppi, allo staff, ai soli utenti registrati. Da notare che viene utilizzato sempre il termine auto-archiviazione e mai auto-pubblicazione, in quanto parliamo sempre di "deposito" e non di "pubblicazione" che è cosa assai diversa.
Il modello EPrints di cui esistono oltre una ventina di implementazioni nel mondo accademico, nasce da un’idea di Stevan Harnad, studioso di Scienze cognitive all’Univ di Southampton, UK, al fine offrire alla comunità scientifica internazionale uno strumento collaborativo, utile all’accesso della letteratura scientifica. 
E’ sviluppato da Robert Tansley e Chris Gutteridge i quali hanno rilasciato l’attuale versione, la 2.1.1, che presenta numerosi miglioramenti tra cui la possibilità di creare gruppi per il referee dei documenti depositati, la possibilità di memorizzare strategie di ricerca da parte dei revisori, sistema di alerting, …
Altro aspetto non trascurabile è che i grossi editori stanno cominciando a creare open archive entro i loro siti, affiancandoli ai servizi che offrono accesso ai periodici elettronici. 
E’ il caso di Elsevier che ha messo a disposizione, per prima in ambito commerciale, tre server per il deposito dei pre-print scientifici: uno per la matematica, uno per la chimica e uno per l'informatica, affiancandoli al servizio a pagamento ScienceDirect. Nel server relativo alla matematica, componente di un portale denominato "Math Portal", gli autori che hanno pubblicato e ceduto i diritti a Elsevier, possono depositare anche la versione definitiva, accessibile a chiunque.
E' importante saper distinguere tra queste zone, le quali, sono a tutti gli effetti luoghi commerciali, ove l'unica interoperabilità che esiste è con gli stessi periodici che gli stessi produttori, ormai multinazionali, offrono a prezzi vertiginosi.
Tutta la ricerca dovrebbe passare attraverso i canali dell'accesso libero, come dice a gran voce Stevan Harnad, per il semplice motivo che nessuno paga gli autori per i loro lavori scientifici. Le produzioni intellettuali dei ricercatori dovrebbero essere, secondo molte scuole di pensiero e anche secondo chi scrive, completamente sganciate dai meccanismi di mercato validi per gli autori che ricevono "royalties" dagli editori (letteratura non scientifica). Per questo parliamo di modelli "aperti" di comunicazione scientifica "free online".
Accanto agli e-print server disciplinari, stanno sorgendo, a livello internazionale, e-print server istituzionali, politicamente più forti, rispetto alle aggregazioni libere messe in atto, in questi anni, da comunità disciplinari; essi infatti richiedono un'organizzazione stabile entro un quadro politico di responsabilità ben definita.
I server istituzionali, di fatto, si contrappongo all'attuale modello distorto del circuito della comunicazione scientifica, imponendosi come luoghi per il semplice deposito dei materiali.
Aprire un Open Archive è compito degli atenei, degli enti di ricerca, delle istituzioni, in quanto la ricerca si svolge, si sviluppa, ma soprattutto si produce entro questi luoghi.
Le biblioteche e i bibliotecari possono essere un punto di riferimento forte, un supporto organizzativo all'archiviazione stessa dei documenti in stretta sinergia con gli informatici e con le politiche organizzative dell’ateneo (o dell’ente).
Implementare un e-server è una tappa importante, anche se non è sufficiente a creare degli archivi elettronici, ma è necessario che tutti i ricercatori comincino, per quanto possibile, ad auto-archiviare i loro articoli.
La necessità di rivedere l’organizzazione e la struttura del mercato attuale è evidente e richiede urgenti rinnovamenti nelle modalità e nei meccanismi di un circuito ormai difettoso che vede la ricerca  sempre più dominata da scopi economici e di mercato.
Entro i nuovi modelli di mercato, la distinzione tra comunicazione formale e informale diverrà sempre più effimera.
La trasformazione della lineare e familiare catena dell’informazione scientifica, in una rete interattiva per la comunicazione scientifica, è la risposta, come ci dicono Roosendaaal e Geurts nel loro fondamentale articolo che risale al 1997, ai cambiamenti concomitanti nei campi della ricerca scientifica e della didattica. 
Questo sviluppo necessita di nuove vie di gestione della conoscenza, tra cui la revisione delle quattro funzioni che caratterizzano il circuito della comunicazione scientifica: registrazione, awareness, certificazione, archiviazione, per giungere alla quinta funzione che concerne il rewarding.
Secondo Roosendaal e Geurts, le quattro funzioni “principe” che intervengono nei processi di comunicazione scientifica, sono quattro forze in movimento che consentono analisi strategiche entro il mercato. La loro interazione reciproca gioca un ruolo fondamentale nel ridisegnare nuove strutture di comunicazione e di pubblicazione. 
“In the life, there are no solutions. There are forces in motion: they need to be created and solutions follow”